华林证券未对聘用人员审慎核查 被指内控不完善收监管警示函

  • 日期:09-20
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中国网络财经9月3日,华林证券最近发出上海证券监督管理局的警告信,因为它没有对原来的任命负责人进行审慎核实。

根据该通知,华林证券未对前任上海浦东南路证券营业部负责人进行审慎检查,未发现其存在于其他营利性机构,同时持有或参与从事其他违反商业活动和其他问题的公司数量反映了公司内部控制不完善。

上海证监局表示,上述违规行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第37条第1款的规定;根据[03x9A8B]第63条,《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第70条第1款,华林证券的决定采取行政监督措施,发出警告信。

《证券公司监督管理条例》第37条规定,证券公司的高级管理人员和分支机构的负责人可以兼任参与证券公司的两家公司的董事和监事,但不得担任董事,监事以外的职务。上述公司。其他营利性组织从事兼职或从事其他业务活动。证券公司的高级管理人员是证券公司全资或控股子公司的兼职员工的,不受上述限制,但应当遵守中国证监会的有关规定。证券公司分支机构的负责人不得兼任其他类似分支机构的负责人。任何人都可以担任最多两家证券公司的独立董事。证券公司董事,监事,高级管理人员或者分支机构兼职工作的,应当自有关情况发生之日起5日内向有关派出机构报告。

(编辑:梁伟)